- 單選題商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報送有關(guān)材料。下列不屬于報送材料的是（）。
- A 、理財計劃的銷售文件
- B 、業(yè)務(wù)實施方案
- C 、商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)部門的審核意見
- D 、由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人簽署的申請書
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參考答案【正確答案：A】
商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報送有關(guān)材料。
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- A 、由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人簽署的申請書
- B 、擬申請業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測
- C 、業(yè)務(wù)實施方案
- D 、商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)部門的審核意見
- E 、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求的其他文件和資料
- 2 【單選題】商業(yè)銀行開展需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)需要相關(guān)從業(yè)人員具備的資格不包括( )。
- A 、掌握所推介產(chǎn)品的特征
- B 、具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗
- C 、具備相關(guān)監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格
- D 、具備國家理財規(guī)劃師資格
- 3 【多選題】商業(yè)銀行申請需要審批的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)報送以下材料( )。
- A 、有商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人簽署的申報書
- B 、商業(yè)銀行財務(wù)報表
- C 、擬申請業(yè)務(wù)介紹
- D 、業(yè)務(wù)實施方案
- E 、內(nèi)幕相關(guān)部門審核意見
- 4 【多選題】商業(yè)銀行開展需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括( )。
- A 、具有相應(yīng)的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度
- B 、有具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗和知識的高級管理人員、從業(yè)人員
- C 、具備有效的市場風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制體系
- D 、信譽良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件
- E 、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件
- 5 【多選題】商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)( )。
- A 、向銀行監(jiān)管機構(gòu)分析說明相關(guān)業(yè)務(wù)資源配置的情況
- B 、就有關(guān)業(yè)務(wù)方案與銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)進(jìn)行會談
- C 、試行有關(guān)業(yè)務(wù)方案
- D 、向銀行監(jiān)管機構(gòu)分析說明對主要風(fēng)險的認(rèn)識
- 6 【單選題】商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù),應(yīng)向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報送有關(guān)材料。下列不屬于報送材料的是( )。
- A 、業(yè)務(wù)實施方案，包括擬申請業(yè)務(wù)的管理體系，主要風(fēng)險及擬采取的管理措施等
- B 、擬申請業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測
- C 、商業(yè)銀行的財務(wù)報告
- D 、商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人簽署的申請書
- 7 【多選題】商業(yè)銀行開展需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)應(yīng)具備的基本條件有（）。
- A 、具備有效的市場風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制體系
- B 、信譽良好，近一年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件
- C 、有具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗和知識的高級管理人員、從業(yè)人員
- D 、具備良好的個人理財業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新能力
- E 、具有相應(yīng)的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度
- 8 【單選題】商業(yè)銀行開展需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)需要相關(guān)從業(yè)人員具備的資格不包括（）。
- A 、掌握所推介產(chǎn)品的特性
- B 、具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗
- C 、具備相關(guān)監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格
- D 、具備國家理財規(guī)劃師資格
- 9 【多選題】商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)之前，需要注意的事項包括（ ）。
- A 、就有關(guān)業(yè)務(wù)方案與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)進(jìn)行會談
- B 、向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)分析說明相關(guān)業(yè)務(wù)資源配備的情況
- C 、向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)說明對主要風(fēng)險的認(rèn)識和相應(yīng)的管理措施
- D 、根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)的意見對有關(guān)業(yè)務(wù)方案進(jìn)行修改
- E 、就有關(guān)業(yè)務(wù)方案與中國人民銀行相關(guān)部門進(jìn)行會談
- 10 【多選題】商業(yè)銀行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)報送（）等文件。
- A 、由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人簽署的申請書
- B 、擬申請業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測
- C 、業(yè)務(wù)實施方案
- D 、商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)部門的審核意見
- E 、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求的其他文件和資料
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- 債券投資的風(fēng)險因素包括（ ）。
- 下列關(guān)于為理財產(chǎn)品設(shè)置適當(dāng)?shù)膯我豢蛻翡N售起點金額的說法錯誤的是（ ）。
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