- 組合型選擇題申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為（）。 Ⅰ.證券投資師 Ⅱ.證券投資顧問(wèn) Ⅲ.證券分析師 Ⅳ.證券分析顧問(wèn)
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)（Ⅱ正確）或證券分析師（Ⅲ正確）。
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- 2 【組合型選擇題】首次申請(qǐng)注冊(cè)證券投資顧問(wèn)和證券分析師，申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證復(fù)印件 Ⅲ.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件 Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
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- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I 、III 、IV
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熱門(mén)試題換一換
- 根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)（）。
- 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。 Ⅰ.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款 Ⅱ.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金 Ⅲ.為中國(guó)境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款 Ⅳ.償還貸款
- 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)收取一定比例保證金，保證金中貨幣資金占應(yīng)收保證金的比例不得低于（）。
- 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）與證券公司簽訂《證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
- 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。 Ⅰ.資本成本比較低 Ⅱ.融資靈活性強(qiáng) Ⅲ.有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù) Ⅳ.對(duì)利率的變動(dòng)不靈敏
- A股賬戶(hù)按持有人分為（）。 Ⅰ.自然人證券賬戶(hù) Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù) Ⅲ.證券公司自營(yíng)賬戶(hù) Ⅳ.基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶(hù)
- 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)
- 按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。
- 證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
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