- 判斷題按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或補(bǔ)充更正的，公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司有違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
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- A 、 全體董事
- B 、 全體股東
- C 、 全體監(jiān)事
- D 、 全體總經(jīng)理
- 2 【判斷題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,還應(yīng)當(dāng)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中正確的有（ ）。
- A 、凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元
- B 、凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%
- C 、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
- D 、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于150%
- 5 【判斷題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。凈資本不得低于人民幣1800萬(wàn)元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。
- A 、報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載
- B 、未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
- C 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警期
- D 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)
- 9 【單選題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。
- A 、報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載
- B 、未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
- C 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警期
- D 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)
- 10 【單選題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。
- A 、報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載
- B 、未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
- C 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警期
- D 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)
熱門(mén)試題換一換
- 屬于跨商品套利的是（ ）。
- 甲是某期貨公司客戶(hù)，如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按甲交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。
- 期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
- 影響利率期貨價(jià)格的主要因素包括（ ）。
- 其他因素不變時(shí)，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國(guó)債期貨價(jià)格（）。
- 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
- 參數(shù)優(yōu)化的方法包括（）。
- 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
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