- 單選題首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報(bào)告。
- A 、監(jiān)事會
- B 、股東大會
- C 、董事會
- D 、員工代表大會
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參考答案【正確答案：C】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
- 2 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
- 4 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
- 5 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
- 6 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
- 7 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、公司董事會
- D 、全體股東
- 8 【單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報(bào)告。
- A 、監(jiān)事會
- B 、股東大會
- C 、董事會
- D 、員工代表大會
- 9 【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。
- A 、中國證監(jiān)會
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- D 、全體股東
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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熱門試題換一換
- 庫存消費(fèi)比是本期期末庫存量與本期消費(fèi)量的比值，是聯(lián)合國糧農(nóng)組織提出的衡量糧食安全水平的一項(xiàng)指標(biāo)。
- 當(dāng)期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，市場為（）。
- 以下屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。
- 期權(quán)到期時(shí)，如果標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格高于執(zhí)行價(jià)格，看跌期權(quán)空頭損益狀況為（）。（不考慮交易費(fèi)用）
- 非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的應(yīng)及時(shí)向（）提出。
- 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
- 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，從最終使用的角度衡量核算GDP的方法是（）。
- 若3個(gè)月后到期的黃金期貨的價(jià)格為（）元，則可采取“以無風(fēng)險(xiǎn)利率4%借入資金，購買現(xiàn)貨和支付存儲成本，同時(shí)賣出期貨合約”的套利策略。
- 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則（）。
- 滬深300指數(shù)期貨合約的最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。
- 國債期貨合約的基點(diǎn)價(jià)值約等于最便宜可交割國債的基點(diǎn)價(jià)值除以其轉(zhuǎn)換因子。（）
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