期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示措施中,說法正確的是（）。
  • A 、應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系
  • B 、需依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取措施
  • C 、主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微的行為
  • D 、不需要予以紀(jì)律懲戒

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參考答案

【正確答案：B,C,D】

目前,期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分分為兩種:一種是輕處分,即報(bào)比評(píng)警示措施。主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微,不需要予以紀(jì)律懲戒的行為而采取。依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取的批評(píng)警示措施不經(jīng)為入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。另一種是重處分,即紀(jì)律懲戒措施。主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重,需要予以紀(jì)律懲戒的行為而采取。

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