- 判斷題期貨公司董事，監(jiān)事、高級(jí)管理人員累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
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- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 2 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
- 3 【多選題】期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。
- A 、自律規(guī)則
- B 、行業(yè)規(guī)范
- C 、公司章程
- D 、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- 4 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 5 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 7 【多選題】期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。
- A 、自律規(guī)則
- B 、行業(yè)規(guī)范
- C 、公司章程
- D 、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- 8 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
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- 2013年5月甲期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，而2016年1月甲期貨公司終止了其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，甲期貨公司在終止其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的( )。
- 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（）
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- 中央銀行實(shí)行寬松貨幣政策，商品價(jià)格水平（）。
- 市場經(jīng)濟(jì)國家一般以中央銀行的再貼現(xiàn)率為基準(zhǔn)利率。（）
- 在大豆期貨市場上，甲為買方，開倉價(jià)格為3000元/噸，乙為賣方，開倉價(jià)格為3200元/噸。大豆期貨交割成本為80元/噸，甲乙進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，雙方商定的交收價(jià)格為3110元/噸。當(dāng)協(xié)議平倉價(jià)格為（）元/噸時(shí)，期轉(zhuǎn)現(xiàn)對(duì)甲和乙都有利。
- 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的類型可以分為（）。
- 在國債基差交易中，買入基差策略是買入國債期貨合約的同時(shí)，賣出對(duì)應(yīng)的國債現(xiàn)貨。（）
- 期貨市場規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是指借助( )，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行交易，建立一種盈虧沖抵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。
- 中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示的情形有（）。
- 以下關(guān)于β系數(shù)的說法，正確的是（）。
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