- 多選題期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列( )方式分別處理。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
- C 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶(hù)平均分擔(dān)

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參考答案【正確答案:A,B,C】
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列方式分別處理:
(一)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān),少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;
(二)交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,導(dǎo)致交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān),少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤,客戶(hù)不認(rèn)可的,下列說(shuō)法正確的有()。
- A 、交易的后果由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- C 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分,由客戶(hù)自行補(bǔ)足
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- 3 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,客戶(hù)不認(rèn)可的,下列說(shuō)法正確的有()。
- A 、交易的后果由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- C 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分,由客戶(hù)自行補(bǔ)足
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- 4 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,下列關(guān)于交易結(jié)果處理的表述,正確的有()。
- A 、交易的后果由客戶(hù)承擔(dān)
- B 、除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān)
- C 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān),少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- 5 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列( )方式分別處理。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
- C 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶(hù)平均分擔(dān)
- 6 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列( )方式分別處理。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
- C 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶(hù)平均分擔(dān)
- 7 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列( )方式分別處理。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
- C 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶(hù)平均分擔(dān)
- 8 【多選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列( )方式分別處理。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
- C 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶(hù)平均分擔(dān)
- 9 【單選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令后,下列做法正確的是()。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的,虧損部分由期貨公司承擔(dān)
- C 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的,盈利部分由客戶(hù)享有
- D 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)
- 10 【單選題】期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令.除客戶(hù)認(rèn)可的以外,下列處理方式不正確的是( )。
- A 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
- B 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分可由客戶(hù)補(bǔ)足
- C 、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分可由期貨公司賠償直接損失
- D 、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
熱門(mén)試題換一換
- 審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的( )為標(biāo)準(zhǔn)。
- 某機(jī)構(gòu)投資者有500萬(wàn)元資金用于股票投資,投資200萬(wàn)元購(gòu)入A股票,投資200萬(wàn)元購(gòu)入B股票,投資100萬(wàn)元購(gòu)入C股票,三只股票價(jià)格分別為40元、20元、10元,β系數(shù)分別為1.5、0.5、1,則該股票組合的β系數(shù)為()。
- 在大豆期貨市場(chǎng)上,甲為買(mǎi)方,開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為3000元/噸,乙為賣(mài)方。開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為3200元/噸,大豆期貨交割成本為80元/噸,甲乙進(jìn)行期轉(zhuǎn)賬交易,雙方商定的平倉(cāng)價(jià)格為3160元/噸,當(dāng)交收大豆價(jià)格為()元/噸時(shí),期轉(zhuǎn)現(xiàn)對(duì)甲和乙都有利。
- 在熊市階段,投資者一般傾向于持有()證券,盡量降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
- 金融機(jī)構(gòu)和其他實(shí)業(yè)機(jī)構(gòu)大多都是利用場(chǎng)內(nèi)金融工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖,下列屬于場(chǎng)內(nèi)金融工具的是()。
- 以下屬于套期保值者的特點(diǎn)的是( )。
- 若某債券的票面利率、剩余期限、付息頻率都一定,則債券的到期收益率越低,其修正久期()。
- 對(duì)期權(quán)權(quán)利金表述正確的是()。
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