- 單選題下列關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述錯(cuò)誤的是（）
- A 、注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
- B 、持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度
- C 、最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- D 、最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄
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參考答案【正確答案：A】
注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述錯(cuò)誤的是（）
- A 、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
- B 、凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣
- C 、持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
- D 、最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄
- 2 【多選題】 基金管理公司的主要職責(zé)有（ ） 。
- A 、辦理基金備案手續(xù)
- B 、安全保管基金資產(chǎn)
- C 、依法募集資金
- D 、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
- 3 【多選題】下列關(guān)于基金管理公司在股權(quán)出讓或者受讓方面說法正確的是（ ）
- A 、持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓
- B 、出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
- C 、出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
- D 、股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)可以受理基金公司股權(quán)的申請(qǐng)
- 4 【單選題】下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、2002年6月，中國證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司
- B 、2002年12月26日，首家合資基金公司——華夏基金管理公司成立
- C 、合資基金公司的外資股東帶來了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念
- D 、合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進(jìn)程的重要組成部分
- 5 【單選題】下列關(guān)于我國基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件，說法有誤的是（ ）。
- A 、公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- B 、公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
- C 、擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度
- D 、公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力
- 6 【單選題】下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資Ⅱ.其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)Ⅲ.其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【單選題】下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資Ⅱ.其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)Ⅲ.其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【單選題】下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資Ⅱ.其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)Ⅲ.其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【單選題】下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資Ⅱ.其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)Ⅲ.其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【單選題】下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資Ⅱ.其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)Ⅲ.其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 基金銷售的客戶尋找中的緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)。
- 參與資格認(rèn)定的（ ）將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。Ⅰ.表決人Ⅱ.推薦人Ⅲ.資格認(rèn)定結(jié)果Ⅳ.個(gè)人基本情況登記表
- 企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（ ）。
- 以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。 Ⅰ.在指定報(bào)刊上披露年度，半年度報(bào)告摘要 Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制 Ⅲ.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上 Ⅳ.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
- 監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求基金公司自身要持有一定的（）以應(yīng)對(duì)壓力情景。
- 下述關(guān)于股權(quán)投資基金管理人登記出具法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)說法錯(cuò)誤的是（）。
- 獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。
- 下列關(guān)于股權(quán)投資基金的投資監(jiān)督的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。
- 老王全職受聘于某商業(yè)銀行，銷售基金，則老王的執(zhí)業(yè)注冊(cè)機(jī)構(gòu)為( )。
- QDIl基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（ ）。
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