- 多選題發(fā)行人有( )行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
- A 、未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
- B 、不足規(guī)模發(fā)行金融債券
- C 、以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者
- D 、未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息
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參考答案【正確答案：A,C,D】
超規(guī)模發(fā)行金融債券會(huì)受到懲罰。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
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- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 4 【組合型選擇題】按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。 Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。 Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【組合型選擇題】按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。 Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
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- 10 【組合型選擇題】按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。 Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的（）。
- 證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶(hù)資料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn) Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
- 下列關(guān)于再貼現(xiàn)政策的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.對(duì)中央銀行而言，再貼現(xiàn)是買(mǎi)進(jìn)票據(jù)，讓渡資金Ⅱ.對(duì)商業(yè)銀行而言，再貼現(xiàn)是賣(mài)出票據(jù)，獲得資金Ⅲ.對(duì)中央銀行而言，再貼現(xiàn)是賣(mài)出票據(jù)，獲得資金Ⅳ.對(duì)商業(yè)銀行而言，再貼現(xiàn)是買(mǎi)進(jìn)票據(jù)，讓渡資金
- 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.發(fā)展期 Ⅲ.整頓期 Ⅳ.再度發(fā)展期
- 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)面向的對(duì)象有（）。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.農(nóng)村信用聯(lián)社
- 基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金份額持有人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金銷(xiāo)售人
- 下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范（）的行為。
- 根據(jù)中國(guó)人民銀行2018年第3號(hào)公告，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿(mǎn)足的條件包括（）。Ⅰ.償債能力良好，且成立滿(mǎn)三年Ⅱ.具有完善的公司治理機(jī)制Ⅲ.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，遵守國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策Ⅳ.滿(mǎn)足宏觀(guān)審慎管理要求，且主要金融監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定
- 下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（ ）。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀(guān)察員Ⅳ.法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司
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