- 組合型選擇題 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。 I.證券發(fā)行制度 II.信息披露制度 III.證券交易制度 IV.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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參考答案【正確答案：D】
證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
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- A 、刑法
- B 、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
- C 、發(fā)行與承銷管理辦法
- D 、反洗錢法
- 2 【組合型選擇題】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有( )。 I.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》 II.《中華人民共和國(guó)證券法》 III.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 IV.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
- A 、I 、II、 III
- B 、I、 II
- C 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 3 【多選題】下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有( )。
- A 、證券發(fā)行制度
- B 、上市公司收購(gòu)制度
- C 、證券交易制度
- D 、證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
- 4 【組合型選擇題】下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是（）。 I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 IV.利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 5 【組合型選擇題】以下屬于操縱證券市場(chǎng)的行為有（ ）。 I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量 II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 IV.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【組合型選擇題】 下列屬于上市證券的是( )。 I.人民幣普通股 II.基金券 III.人民幣優(yōu)先股 IV.期貨
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【組合型選擇題】下列屬于非證券金融市場(chǎng)的是（ ）。I.股票市場(chǎng)II.融資租賃市場(chǎng)III.信托市場(chǎng)IV.股權(quán)投資市場(chǎng)
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 8 【組合型選擇題】以下屬于操縱證券市場(chǎng)的行為有（ ）。 I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量 II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 IV.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 9 【組合型選擇題】下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是（ ）。 I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量 II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 IV.利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)都屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)，主要層級(jí)的有（）。Ⅰ.行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.證券公司規(guī)章制度Ⅲ.規(guī)范性文件Ⅳ.普遍遵守的職業(yè)道德
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 決定債券票面利率時(shí)無需考慮（） 。
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括的有（）。Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣Ⅱ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明Ⅲ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
- 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。
- （）是以收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)量度。
- 下列不屬于境外上市外資股特點(diǎn)的是（）。
- 下列關(guān)于合伙企業(yè)概念的說法，正確的有（）。Ⅰ.合伙人共同出資Ⅱ.合伙人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.合伙人共享收益Ⅳ.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
- 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
- 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司 （）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.高級(jí)管理人員Ⅳ.其他信息披露義務(wù)人
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