參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：
（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；(二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并朽效 執(zhí)行；(三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；(五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受 到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形；(六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查的情形；(八）近2年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期 貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；(九）控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；（十）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。