基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
  • A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
  • B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
  • C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
  • D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

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參考答案

【正確答案:B】

本題答案為B。此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括:
(1)在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益(A符合)。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)(C符合)。
(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。
(7)違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)(D符合)。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

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