- 單選題 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

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參考答案【正確答案:B】
本題答案為B。此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括:
(1)在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益(A符合)。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息,擾亂市場(chǎng)秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)(C符合)。
(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。
(7)違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)(D符合)。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。
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- A 、向他人提供基金未公開(kāi)的信息
- B 、散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序
- C 、協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶、買賣等業(yè)務(wù)
- D 、對(duì)投資者作出盈虧保證
- 2 【單選題】下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- 3 【單選題】下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是( )。
- A 、分析基金走勢(shì)
- B 、宣傳推介基金
- C 、發(fā)售基金份額
- D 、辦理基金份額申購(gòu)和贖回
- 4 【單選題】 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- 5 【單選題】 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- 6 【單選題】下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是( )。
- A 、違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
- B 、不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- C 、違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
- D 、挪用投資者的交易資金或基金份額
- 7 【單選題】 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- 8 【單選題】下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為( )。
- A 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- B 、與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式
- C 、違規(guī)對(duì)投資者作出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- D 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- 9 【單選題】 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- 10 【單選題】 下列各項(xiàng)中,( )不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。
- A 、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
- B 、向投資者提供投資咨詢服務(wù)
- C 、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
- D 、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
- 基金管理公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)是( )。
- 基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。
- ( )是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
- 一般情況下,優(yōu)先股票的股息率是( )的,其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。
- 基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人,是指基金的( )。
- 在投資及投后管理階段以及退出階段,基金管理人主要通過(guò)()等方式與投資者進(jìn)行交流。 Ⅰ.定期報(bào)告 Ⅱ.投資者交流年會(huì) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下表述: Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債,是指一段時(shí)期內(nèi),持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股票的公司債券 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券,既包含了普通債權(quán)的特征,也包含了權(quán)益的特征 Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括:標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等 以上四項(xiàng)表述中,正確的個(gè)數(shù)是()。
- 以( )股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開(kāi)始在天津等地發(fā)生并蔓延。
- 基金銷售準(zhǔn)入必要條件不包括()。
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