- 組合型選擇題客戶的非財(cái)務(wù)信息主要是指（）。 Ⅰ.社會(huì)地位 Ⅱ.收支狀況 Ⅲ.年齡 Ⅳ.投資偏好
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：非財(cái)務(wù)信息是指除客戶財(cái)務(wù)信息以外的與投資規(guī)劃有關(guān)的信息，包括客戶的社會(huì)地位（Ⅰ項(xiàng)正確）、年齡（Ⅲ項(xiàng)正確）、投資偏好（Ⅳ項(xiàng)正確）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。
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- 一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，若按復(fù)利計(jì)息，該債券的價(jià)格是（ )。
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- 下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是（）。 Ⅰ.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書 Ⅱ.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
- 證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)（）擔(dān)任債權(quán)代理人。 Ⅰ.信托公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅴ.法律顧問
- 以2元賣出行權(quán)價(jià)為30元的6個(gè)月期股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)，不考慮交易成本，到期日其盈虧平衡點(diǎn)是（ ）元。
- 證券市場(chǎng)中，技術(shù)分析的要素包括（）。 Ⅰ. 價(jià)格 Ⅱ. 成交量 Ⅲ. 時(shí)間 Ⅳ. 空間
- 深交所中小板IPO上市，可以參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者有（）。Ⅰ．已被網(wǎng)下剔除的投資者Ⅱ．債券型投資基金Ⅲ．連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形后已滿6個(gè)月的投資者Ⅳ．持有滬市非限售A股份市場(chǎng)1萬元的投資者
- 資產(chǎn)支持證券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)告資產(chǎn)支持證券的發(fā)行情況。
- 債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)有（）。 Ⅰ.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好 Ⅱ.與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 Ⅲ.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力 Ⅳ.與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的收益更高、風(fēng)險(xiǎn)更小
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