- 多選題暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括( )。
- A 、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查
- B 、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益
- C 、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項
- D 、期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開的重要信息

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參考答案【正確答案:A,B,C,D】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請:(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的;(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;(三)獲取不正當利益的;(四)向投資者隱瞞重要事項的;(五)違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列對期貨從業(yè)人員暫停其貨期從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。
- A 、詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
- B 、為個人不正當利益損害國家利益的,暫停其期貨從業(yè)人員資格2年
- C 、泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
- D 、違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的,暫停其期貨從業(yè)人員資格5年
- 2 【多選題】期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
- A 、獲取不正當利益的
- B 、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- C 、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
- D 、違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
- 3 【多選題】暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括( )。
- A 、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查
- B 、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益
- C 、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項
- D 、期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開的重要信息
- 4 【多選題】期貨從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。()
- A 、貶低或者詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員
- B 、違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
- C 、拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的
- D 、向投資者隱瞞重要事項的
- 5 【多選題】從業(yè)人員有下列情形之一的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請( )。
- A 、拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的
- B 、獲取不正當利益的
- C 、向投資者隱瞞重要事項的
- D 、違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
- 6 【多選題】期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
- A 、獲取不正當利益的
- B 、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- C 、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
- D 、違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
- 7 【多選題】暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括( )。
- A 、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查
- B 、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益
- C 、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項
- D 、期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開的重要信息
- 8 【多選題】期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
- A 、獲取不正當利益的
- B 、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- C 、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
- D 、違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
- 9 【多選題】期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
- A 、獲取不正當利益的
- B 、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
- C 、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
- D 、違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的
- 10 【單選題】未取得從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或并處()萬元以下罰款。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、1
熱門試題換一換
- 經(jīng)( )審核并報國務院批準,期貨交易所可以從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等。
- 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
- 全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金和自有資金。()
- 該證券經(jīng)理需要()份期權(quán)A,()份期權(quán)B。
- 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()的罰款。
- 下列不屬于期貨交易所風險控制制度的是()。
- 當企業(yè)在現(xiàn)貨市場的頭寸已經(jīng)了結(jié)或者現(xiàn)貨交易已經(jīng)實現(xiàn),企業(yè)應該將套期保值的期貨頭寸進行平倉,或者通過到期交割的方式同時將現(xiàn)貨頭寸和期貨頭寸進行了結(jié)。()
- 一元線性回歸模型中,為殘差值,是不由和之間的線性關(guān)系所解釋的變異部分。( )
- 期貨的實物交割方式包括( )。
- 股指期貨高于對應的現(xiàn)貨指數(shù)時,基差為(),期貨呈現(xiàn)()。
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