- 多選題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)揭示書
- B 、交易記錄
- C 、合同
- D 、監(jiān)控記錄
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參考答案【正確答案：A,C】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。
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熱門試題換一換
- 為應(yīng)對(duì)“次貸危機(jī)”引發(fā)的經(jīng)濟(jì)衰退，美國(guó)政府采取了增發(fā)國(guó)債的赤字財(cái)政政策。當(dāng)國(guó)債由（ ）購(gòu)買時(shí)，對(duì)擴(kuò)大總需求的作用最為明顯。
- 以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（ ）。
- 不適合進(jìn)行牛市套利的商品是( )。
- 通過列出上期結(jié)轉(zhuǎn)庫(kù)存，當(dāng)期生產(chǎn)量、進(jìn)口量、消耗量、出口量、當(dāng)期結(jié)轉(zhuǎn)庫(kù)存等大量的供給與需求方面的重要數(shù)據(jù)的基本面分析方法是（ ）。
- 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
- 期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法中正確的（）。
- 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。
- 下列關(guān)于外匯掉期的說法，正確的是（）。
- 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
- 根據(jù)Black-Scholes期權(quán)定價(jià)公式，用敏感性分析的方法，若該產(chǎn)品期權(quán)的Delta值為2525.5元，則意味著當(dāng)銅期貨價(jià)格在當(dāng)前的水平上漲了1 元，金融機(jī)構(gòu)的或有債務(wù)（）。
- 預(yù)期市場(chǎng)利率下降，適宜采用空頭策略，賣出國(guó)債期貨合約。（）
- 鄭州商品交易所在對(duì)某月份棉花進(jìn)行計(jì)算機(jī)撮合成交時(shí)，若某時(shí)刻市場(chǎng)最優(yōu)買入價(jià)為15355元/噸，最優(yōu)賣出價(jià)格為15345元/噸，前一成交價(jià)為15350元/噸，則（）。
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