證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息,報(bào)告的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 Ⅱ.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 Ⅲ.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 Ⅳ.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求,報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息(Ⅳ正確);報(bào)告的內(nèi)容包括自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況(Ⅰ正確),涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策(Ⅱ正確),自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)(Ⅲ正確)。

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