- 多選題證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，禁止從事下列哪些行為（）。
- A 、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
- B 、代理期貨公司、客戶收付期貨保證金
- C 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)試行辦法》第九條
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、簽訂
- B 、變更
- C 、終止
- D 、以上答案均正確
- 2 【單選題】證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）（）。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【多選題】證券公司于期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、簽訂
- B 、變更
- C 、終止
- D 、協(xié)商
- 4 【多選題】證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、合并
- B 、簽訂
- C 、變更
- D 、終止
- 5 【單選題】證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）（）。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 6 【多選題】證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、簽訂
- B 、變更
- C 、終止
- D 、以上答案均正確
- 7 【多選題】證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，禁止從事下列哪些行為（）。
- A 、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
- B 、代理期貨公司、客戶收付期貨保證金
- C 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- 8 【單選題】 從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 9 【單選題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。
- A 、期貨從業(yè)人員資格
- B 、證券銷售從業(yè)人員資格
- C 、證券投資咨詢資格
- D 、期貨投資咨詢資格
- 10 【單選題】 從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
熱門試題換一換
- 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。（）
- 某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為100萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元，無其他調(diào)整項，則下列說法中正確的有（）。
- 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔。
- 我國不同的期貨交易所，對交割結(jié)算價的規(guī)定不盡相同，其產(chǎn)生方式包括（）。
- 中國期貨業(yè)協(xié)會，應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
- 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會用有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果造成透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是（）。
- 金融衍生工具的功能包括( )。
- 假設(shè)天然橡膠4個月的持倉成本為160～170元/噸，期貨交易手續(xù)費10元/噸，某交易者打算利用天然橡膠期貨進行期現(xiàn)套利，則下列價格行情中，（ ）適合進行買入現(xiàn)貨賣出期貨操作。
- 期貨公司應(yīng)當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
- 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。
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