- 選擇題注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
- A 、所在機(jī)構(gòu)
- B 、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
- C 、身份證號(hào)
- D 、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
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參考答案【正確答案：C】
注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
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- A 、所在機(jī)構(gòu)
- B 、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
- C 、身份證號(hào)
- D 、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- 2 【組合型選擇題】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 證券投資顧問(wèn)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料包括（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證復(fù)印件 Ⅲ.具有一年以上證券從業(yè)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷和工作證明 Ⅳ.未受過(guò)刑事處罰的證明
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】 注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 Ⅰ.所在機(jī)構(gòu) Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式 Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào) Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券投資顧問(wèn)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料包括（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證復(fù)印件 Ⅲ.具有一年以上證券從業(yè)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷和工作證明 Ⅳ.未受過(guò)刑事處罰的證明
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】 注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 Ⅰ.所在機(jī)構(gòu) Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式 Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào) Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- 8 【組合型選擇題】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- 9 【組合型選擇題】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，則股東人數(shù)不得少于（）。
- 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的售中服務(wù)的有（）。
- 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)( )及( )完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。
- 作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行（）管理原則。
- 根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師擔(dān)任公司高管時(shí)，該律師所在的律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。
- 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。 I. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 II. 業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 III. 客戶指令的權(quán)威性 IV. 客戶資料的保密性
- 發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（ ）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。 I .準(zhǔn)確 II .完整 III. 及時(shí) IV .真實(shí)
- 我國(guó)基金管理費(fèi)率通常（）。
- 發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的（）等方式來(lái)處理。Ⅰ.提前購(gòu)回 Ⅱ.延期購(gòu)回Ⅲ.終止購(gòu)回 Ⅳ.交易所認(rèn)可的其他約定方式
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