參考答案

【正確答案：A,B,E】

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：
（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；
（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金（選項(xiàng)A屬于違法違規(guī)行為）；
（3）以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金（選項(xiàng)B屬于違法違規(guī)行為）；
（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送（選項(xiàng)E屬于違法違規(guī)行為）；
（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；
（6）挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金；
（7）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)構(gòu)，追究刑事責(zé)任。
選項(xiàng)CD：在基金銷(xiāo)售期間是合法合規(guī)的行為。