- 組合型選擇題 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- 6 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù) Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù) Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分別管理或分賬保管，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格Ⅳ.并處罰款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶(hù)Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶(hù)Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門(mén)試題換一換
- B股公司增資發(fā)行B股，比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。
- 關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是（）。
- 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。 I. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 II. 上市公司發(fā)行新股 III. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 IV. 上市公司配股發(fā)行
- 下列屬于上海清算所托管債券結(jié)算方式的是（ ）。 I.凈額雙邊清算 II.中央對(duì)手結(jié)算 III.見(jiàn)券付款 IV.純?nèi)^(guò)戶(hù)
- 與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人數(shù) Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額
- 區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。
- 2017年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.債券市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新豐富Ⅱ.債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施與制度建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)Ⅲ.受中美貿(mào)易戰(zhàn)影響，債券市場(chǎng)開(kāi)發(fā)減緩Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所增加
- 標(biāo)志著我國(guó)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系確立的是（）。
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