- 選擇題下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
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參考答案【正確答案：A】
選項A不屬于：證券從業(yè)人員禁止的行為有：在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托（B屬于）；對外透露自營買賣信息（C屬于）；泄露客戶資料（D屬于）。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所規(guī)定的禁止行為是（）。
- A 、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
- B 、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
- C 、貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
- D 、拒絕對客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 2 【單選題】下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是（）。
- A 、不保證客戶的投資收益
- B 、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
- C 、損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
- D 、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
- 3 【選擇題】下列不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是（）。
- A 、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
- B 、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
- C 、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
- D 、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
- 4 【選擇題】下列選項中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）。
- A 、信息披露
- B 、內(nèi)幕交易
- C 、操縱市場
- D 、欺詐客戶
- 5 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 6 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 7 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- 8 【選擇題】下列選項中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）。
- A 、信息披露
- B 、內(nèi)幕交易
- C 、操縱市場
- D 、欺詐客戶
- 9 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
- 10 【選擇題】下列選項中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）。
- A 、向客戶以外的其他人提供公司已發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
- B 、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
- C 、對外透露自營買賣信息
- D 、泄漏客戶資料
熱門試題換一換
- （ ）是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
- 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列（ ）不可進行當日回轉(zhuǎn)交易。
- 參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機構(gòu)可申請一份證書。
- 計算股票的理論價格需要考慮的因素包括( )。
- 按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（ ）。Ⅰ.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.最近三年從事過法律業(yè)務(wù)Ⅲ.最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)
- 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。
- 符合下列（）情形的，為公開發(fā)行。Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)
- 下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。
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