期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
  • A 、考核情況
  • B 、履職情況
  • C 、投訴情況
  • D 、回訪情況

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參考答案

【正確答案:B,C】

《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引 (試行)》第三十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

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