期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 多選題期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為( )。
  • A 、代理客戶從事期貨交易
  • B 、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
  • C 、代理客戶開(kāi)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  • D 、向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

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參考答案

【正確答案:A,B,C】

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

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