基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 關于合規(guī)管理對基金管理公司運營的意義,以下表述錯誤的是()。
  • A 、減少違規(guī)處罰
  • B 、降低聲譽損失的風險
  • C 、降低重大財務損失的風險
  • D 、有利于基金管理公司利潤最大化

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參考答案

【正確答案:D】

D項說法錯誤,根據監(jiān)管規(guī)則和基金公司內部控制和防范合規(guī)風險的要求,在基金公司內部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制,建立獨立的合規(guī)部門,鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見,使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效的貫徹落實;避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此,加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。

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