- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法中，正確的是（）。
- A 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
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參考答案【正確答案：A】
可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金；第二類是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（基金銷售機(jī)構(gòu)），也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任說法不正確的是（）。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。
- B 、股權(quán)投資基金應(yīng)該向不特定的合格投資者募集。
- C 、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)
- D 、募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。
- 2 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是（ ）。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- 3 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。
- A 、基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1%管理費(fèi)
- B 、合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金
- C 、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金
- D 、合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金投資者人數(shù)符合法律規(guī)定
- B 、關(guān)于投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析承擔(dān)能力的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- C 、投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷中應(yīng)包含針對(duì)投資者的投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投資者要求的機(jī)構(gòu)投資者無需進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷程序
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說法中，正確的是（）。
- A 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從 事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、基金的推介屬于募集行為
- B 、基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為
- C 、基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為
- D 、基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。
- A 、基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提
- B 、募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用
- C 、基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集
- D 、只能由基金管理人向投資者募集資金
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是（ ）。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法正確的是（ ）。
- A 、獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- B 、 股權(quán)投資基金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員就可以委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- C 、商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
- D 、證券公司取得基金銷售資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)
熱門試題換一換
- 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對(duì)象、投資結(jié)構(gòu)和持倉(cāng)比例等，在市場(chǎng)上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來構(gòu)建投資組合。
- 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)( )。
- 資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶利益擔(dān)負(fù)（ ）責(zé)任。
- 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（ ）人的特定投資者發(fā)行。
- 相對(duì)于（ ）審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。
- 下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，不正確的是（ ）。
- 下列關(guān)于基金清算與基金收益分配的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式（ ）。Ⅰ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況Ⅱ.跟蹤行政指令的執(zhí)行情況Ⅲ.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況Ⅳ.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
- 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。
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