- 組合型選擇題證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C符合題意：考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求。
證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括：
（1）證券投資顧問人員管理制度要求；
（2）證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求；
（3）保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；
（4）業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求。
應(yīng)注意第Ⅳ項(xiàng)的具體時(shí)間規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- 6 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- 7 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。Ⅰ.證券投資顧問人員管理制度要求Ⅱ.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 我國《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢 Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
- 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予（）處分，情節(jié)嚴(yán)重的，并處罰款。
- 下列的審查期限，說法正確的有（）。 Ⅰ.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月 Ⅱ.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月 Ⅲ.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日 Ⅳ.對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日 Ⅴ.對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日
- 公司債券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。 Ⅰ.公司有重大違法行為 Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化符合公司債券上市條件 Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損
- —家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。
- ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。Ⅰ.10Ⅱ.30Ⅲ.50Ⅳ.100
- 下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。Ⅰ.展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定Ⅱ.借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)Ⅲ.借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令Ⅳ.轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
KVKPV