- 組合型選擇題證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循(),恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉,維護(hù)投資者合法權(quán)益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.誠實(shí)信用Ⅳ.客戶利益至上原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng) D正確:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則,恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉,維護(hù)投資者合法權(quán)益,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為 Ⅱ.遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突 Ⅲ.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 Ⅳ.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,具備下列條件的證券公司方可提出申請()。 Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司 Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本 Ⅲ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅳ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。 I.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司 II.具有不低于人民幣5億元的凈資本 III.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 IV.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 4 【選擇題】證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)()批準(zhǔn)。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 5 【選擇題】證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)()批準(zhǔn)。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 6 【選擇題】證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)()批準(zhǔn)。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全()以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ. 投資決策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 會計(jì)核算Ⅳ. 合規(guī)管理
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全()以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ. 投資決策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 會計(jì)核算Ⅳ. 合規(guī)管理
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循(),恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉,維護(hù)投資者合法權(quán)益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.誠實(shí)信用Ⅳ.客戶利益至上原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全()以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ. 投資決策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 會計(jì)核算Ⅳ. 合規(guī)管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是[ ]
- 下列關(guān)于股份制改組的法律審查的表述,錯(cuò)誤的是()。
- 根據(jù)中國銀保監(jiān)會2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險(xiǎn)管理暴露管理辦法》,大額風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過其一級資本凈額()的風(fēng)險(xiǎn)暴露。
- 下列屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。 Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ. 所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ. 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫()。
- 關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求,下列說法正確的是()。
- 下列關(guān)于可交換公司債券的說法,正確的有()。Ⅰ.可交換公司債券的期限最短為一年,最長為六年,面值每張人民幣一百元Ⅱ.可交換公司債券的發(fā)行價(jià)格由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定Ⅲ.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月后方可交換為預(yù)備交換的股票Ⅳ.債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)
- 資本外逃可能在()情況下發(fā)生。Ⅰ.政治形勢動蕩Ⅱ.經(jīng)濟(jì)形勢惡化Ⅲ.國際收支平衡Ⅳ.實(shí)施外匯管制
- 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為的,()會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。
- 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅲ.銀行從業(yè)人員Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員
- 資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理,其投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品是()。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
KVKAb
