- 選擇題證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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參考答案【正確答案：A】
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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- B 、月度
- C 、年度
- D 、季度
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【選擇題】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 5 【選擇題】證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。
- A 、15日
- B 、20日
- C 、1個月
- D 、2個月
- 6 【選擇題】證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。
- A 、15日
- B 、20日
- C 、1個月
- D 、2個月
- 7 【選擇題】證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。
- A 、15日
- B 、20日
- C 、1個月
- D 、2個月
- 8 【選擇題】證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。
- A 、15日
- B 、20日
- C 、1個月
- D 、2個月
- 9 【選擇題】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【選擇題】證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（）內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。
- A 、15日
- B 、20日
- C 、1個月
- D 、2個月
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- 證券公司公開發(fā)行債券募集說明書包括（）。
- 關于滬股通股票范圍的調整，下列說法正確的是（）。Ⅰ.因相關指數(shù)成分股調整等原因而符合條件的，調入滬股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市，其H股在價格穩(wěn)定期結束且相應A股上市滿10個交易日后調入港股通股票Ⅲ.因相關指數(shù)成分股調整等原因而不符合條件的，調出滬股通股票Ⅳ.相關股票調入或者調出滬股通股票的生效時間以調整的時間為準
- 違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。 I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 II. 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 III. 資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 IV. 資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
- 下列有關股份有限公司注冊資本的表述中，錯誤的是（）。
- 關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定 Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定 Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料 Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
- 證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，（）依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
- 規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循以下原則（）。I.堅持嚴控風險的底線思維II.堅持服務實體經濟的根本目標III.堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念IV.堅持有的放矢的問題導向
- 利率作為貨幣政策中介指標存在的缺點（）。
- 上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。Ⅰ.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件Ⅱ.上市公司連續(xù)10個交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價均低于股票面值Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內，未改正財務會計報告中的重大錯報Ⅳ.法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內未能披露半年度報告
- 信息披露的主體包括（）。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.證券監(jiān)管者Ⅲ.證券旁觀者Ⅳ.證券交易者
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