- 組合型選擇題關(guān)于保薦機(jī)構(gòu),下列表述正確的有()。Ⅰ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外Ⅳ.終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因Ⅴ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
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參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A正確:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2020)第43條規(guī)定,刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因;(Ⅰ正確)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2020)第44條規(guī)定,刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外(Ⅲ正確);發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議(Ⅱ正確);終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因。(Ⅳ正確)
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- 7 【組合型選擇題】關(guān)于保薦機(jī)構(gòu),下列表述正確的有()。Ⅰ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外Ⅳ.終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因Ⅴ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
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- 10 【組合型選擇題】關(guān)于保薦機(jī)構(gòu),下列表述正確的有()。Ⅰ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外Ⅳ.終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因Ⅴ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
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- 關(guān)于宏觀分析法,下列說(shuō)法中正確的有()。I.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、失業(yè)率、通貨膨脹率、利率、匯率及財(cái)政貨幣政策等宏觀變量都會(huì)對(duì)股價(jià)造成影響II.從中長(zhǎng)期來(lái)看,周期股票價(jià)格的變動(dòng)大體上與經(jīng)濟(jì)周期相一致III.預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)周期通常有三種方法,即經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型和概率預(yù)測(cè)IV.收入總量調(diào)控對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生直接影響
- 下列關(guān)于證券市場(chǎng)線的說(shuō)法中,正確的有()。 Ⅰ. 如果某證券的價(jià)格被低估,則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的下方 Ⅱ. 如果某證券的價(jià)格被低估,則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方 Ⅲ. 證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo) Ⅳ. 證券市場(chǎng)線說(shuō)明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素
- 發(fā)行人或者上市公司、重新上市申請(qǐng)公司對(duì)深圳證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以在收到深交所相關(guān)決定后的()個(gè)交易日內(nèi),向深圳證券交易所申請(qǐng)復(fù)核。
- 創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)暫停上市的情形()。 Ⅰ.連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù) Ⅱ.連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù) Ⅲ.未在法定期限披露年報(bào)或中報(bào) Ⅳ.重大違法行為 Ⅴ.連續(xù)2個(gè)會(huì)計(jì)年度被出具否定意見的審計(jì)報(bào)告
- 以下關(guān)于理財(cái)價(jià)值觀的說(shuō)法,不正確的有()。
- ()指在同一市場(chǎng)(交易所)同時(shí)買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約,以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。
- 技術(shù)分析方法應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題有()。Ⅰ.技術(shù)分析不必與基本分析結(jié)合起來(lái)Ⅱ.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來(lái)使用Ⅲ.多種分析方法綜合研判Ⅳ.理論與實(shí)踐相結(jié)合
- 下烈關(guān)于跨品種套利的說(shuō)法,正確的有()。 Ⅰ.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高于玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于正常價(jià)差水平時(shí),可買入小麥期貨合約、同時(shí)賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利 Ⅱ.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高于玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于正常價(jià)差水平時(shí),可賣出小麥期貨合約、同時(shí)買入玉米期貨合約進(jìn)行套利 Ⅲ.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高于玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于正常價(jià)差水平時(shí),可賣出小麥期貨合約、同時(shí)買入玉米期貨合約進(jìn)行套利 Ⅳ.當(dāng)小麥期貨價(jià)格高于玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于正常價(jià)差水平時(shí),可買入小麥期貨合約、同時(shí)賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié),協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的方式Ⅲ.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式Ⅳ.自簽訂協(xié)議之日起15個(gè)工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議
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