參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；
（四）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；
（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
（九）若存在本辦法第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。