- 多選題下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：B,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第十九條
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- B 、 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息
- C 、 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
- D 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
- 2 【單選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述,錯(cuò)誤的是()。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前,期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
- 3 【多選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，正確的有( )。
- A 、履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性
- B 、對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕
- C 、應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶(hù)信息
- D 、履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
- 4 【多選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有（ ）。
- A 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日之前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
- B 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
- C 、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行所要求的報(bào)告義務(wù)的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
- D 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
- 5 【多選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
- B 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 6 【多選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有（ ）。
- A 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日之前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
- B 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
- C 、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行所要求的報(bào)告義務(wù)的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
- D 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
- 7 【單選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為，合法的是( )。
- A 、干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
- B 、拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
- C 、兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人
- D 、向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶(hù)的事件
- 8 【單選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為，合法的是( )。
- A 、干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
- B 、拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
- C 、兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人
- D 、向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶(hù)的事件
- 9 【單選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為，合法合規(guī)的是（）。
- A 、干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
- B 、拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
- C 、兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人
- D 、向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶(hù)的事件
- 10 【多選題】下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，正確的有（）。
- A 、履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性
- B 、對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕
- C 、應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶(hù)信息
- D 、履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
熱門(mén)試題換一換
- 完全競(jìng)爭(zhēng)廠商利潤(rùn)最大化的條件是“價(jià)格等于邊際成本”，這表示企業(yè)將（）。
- 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料（）。
- 某日TF1609的價(jià)格為99.925，若對(duì)應(yīng)的最便宜可交割國(guó)債價(jià)格為99.940，轉(zhuǎn)換因子為1.0167。至TF1609合約最后交易日，持有最便宜可交割國(guó)債的資金成本為1.5481，持有期間利息為1.5085，則TF1609的理論價(jià)格為（）。
- 固定對(duì)浮動(dòng)和浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)形式的互換同時(shí)涉及匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)于包含了利率互換，是利率互換和貨幣互換的組合，也被稱(chēng)為（）。
- 執(zhí)行價(jià)格又稱(chēng)( )。
- 期貨公司應(yīng)建立以?xún)糍Y本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。（）
- 非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或注銷(xiāo)其交易編碼的，由結(jié)算會(huì)員代為辦理。（）
- 看跌期權(quán)空頭損益平衡點(diǎn)等于執(zhí)行價(jià)與權(quán)利金之差。（）
- 區(qū)間浮動(dòng)利率票據(jù)是利息支付聯(lián)結(jié)于某個(gè)市場(chǎng)基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，而且票據(jù)的息票率具有上下浮動(dòng)界限。（）
- 某年某季度，鐵礦石價(jià)格上漲，可能的原因是（）。
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