銀行從業(yè)資格
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首頁(yè) 銀行從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括()。
  • A 、上市公司收購(gòu)人
  • B 、公司的實(shí)際控制人
  • C 、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
  • D 、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
  • E 、公司的所有股東

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

根據(jù)《證券法》第五十一條,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;
(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

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