- 客觀案例題期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。
- A 、所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
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參考答案【正確答案：D】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
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熱門試題換一換
- 對(duì)10年期國(guó)債期貨來(lái)說，其合約面值為100 000美元，它的1個(gè)點(diǎn)代表（）美元。
- 常規(guī)的期貨套期保值，大多利用場(chǎng)內(nèi)金融工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，但是較為復(fù)雜的期權(quán)做市大多利用場(chǎng)外金融工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。( )
- 套期保值后總損益為（）元。
- 3月15日，某投機(jī)者在芝加哥商業(yè)交易所（CME）以98.350的價(jià)格買入1張6月份到期的3個(gè)月歐洲美元期貨合約（合約規(guī)模為100萬(wàn)美元）。到了5月10日，該期貨合約價(jià)格變?yōu)?8.650，該投機(jī)者將上述合約平倉(cāng)，若不考慮交易費(fèi)用，該投機(jī)者的凈收益為（）美元。
- 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。（）
- 中國(guó)金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員，可以（）。
- 以下屬于基差走強(qiáng)的是（）。
- 期貨投資者保障基金由（）集中管理，統(tǒng)籌使用。
- 跨市套利原理是利用現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的不合理價(jià)差賺取收益的投資行為。（）
- 按照計(jì)算基礎(chǔ)價(jià)格的不同，亞式期權(quán)可以分為（）。
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