（1）投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門能夠正常履職， 確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門可以獲得投資業(yè)務(wù)的信息和有關(guān)數(shù)據(jù)。 另類子公司應(yīng)當(dāng)采用信息系統(tǒng)等手段，監(jiān)控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制；發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或資金使用不合規(guī)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并報(bào)告證券公司； （ⅠⅢ正確）

（2）交易行為日常監(jiān)控：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)另類子公司的交易行為進(jìn)行日常監(jiān)控，對(duì)另類子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的相互交易、同向交易、反向交易及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)控，防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和利益輸送； （Ⅳ正確）

（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：證券公司及其另類子公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的監(jiān)控機(jī)制，對(duì)另類子公司的各類投資的風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況進(jìn)行聯(lián)動(dòng)分析和監(jiān)控，并定期進(jìn)行壓力測(cè)試。 （Ⅱ正確）