- 選擇題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
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- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、10年
- 2 【單選題】客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【選擇題】證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【選擇題】證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【選擇題】證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- 根據(jù)人民銀行公布《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來(lái)某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（）計(jì)算的利息的金融合約。
- 證券投資者保護(hù)基金公司是不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
- 違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以（）罰款。
- 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。
- 下列關(guān)于證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，說(shuō)法正確的有（）。 I.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員 II.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效； III.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 IV.證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除
- （）等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。 I.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) II.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) III.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
- 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司 （）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.高級(jí)管理人員Ⅳ.其他信息披露義務(wù)人
- 股票的發(fā)行價(jià)格（）。Ⅰ.可以超過(guò)票面金額Ⅱ.可以等于票面金額Ⅲ.可以低于票面金額Ⅳ.必須等于票面金額
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