- 選擇題根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，不屬于證券發(fā)行和交易活動(dòng)中禁止的行為的是（）。
- A 、虛假宣傳
- B 、融資融券
- C 、內(nèi)幕交易
- D 、操縱證券市場(chǎng)
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。虛假宣傳包含在其中。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券交易所的有關(guān)人員
- B 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- C 、持有公司股份達(dá)到3%的自然人
- D 、上市公司的監(jiān)事
- 2 【單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、持有公司股份達(dá)到3%的自然人
- B 、上市公司的監(jiān)事
- C 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- D 、證券交易所的有關(guān)人員
- 3 【選擇題】根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、2000
- B 、3000
- C 、5000
- D 、8000
- 4 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- B 、發(fā)行人的監(jiān)事
- C 、持有公司股份3%的股東
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- B 、發(fā)行人的監(jiān)事
- C 、持有公司股份3%的股東
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 7 【組合型選擇題】關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使的職責(zé)的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益Ⅱ.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求Ⅲ.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流Ⅳ.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.持有公司5%以上股份的股、東Ⅲ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，不屬于證券發(fā)行和交易活動(dòng)中禁止的行為的是（）。
- A 、虛假宣傳
- B 、融資融券
- C 、內(nèi)幕交易
- D 、操縱證券市場(chǎng)
熱門試題換一換
- 自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司()。
- 下列選項(xiàng)中屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》的三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有()。
- 上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司( )審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。
- 在國(guó)際市場(chǎng)上,按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有()。
- 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
- 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）資本。
- 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。
- 套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。Ⅰ.外匯風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
- 下列說(shuō)法中正確的是（）。
- 關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。Ⅰ.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的Ⅱ.事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期貨交易Ⅳ.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨
- 地方政府一般債券的發(fā)行主體可以是（）。 Ⅰ.縣級(jí)政府 Ⅱ.省政府 Ⅲ.自治區(qū)政府 Ⅳ.直轄市政府
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