- 選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于（）一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作。
- A 、每季度
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每兩年
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)定期開展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- B 、之后
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- D 、任意時(shí)候
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- A 、之前
- B 、之后
- C 、同時(shí)
- D 、任意時(shí)候
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- B 、每半年
- C 、每年
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每兩年
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- 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，在存續(xù)期間，不得收回所投入的資金。
- 下列關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議召開前,通知會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)的表述,正確的有()。
- 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于（）。
- 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。 I. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 II. 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好 III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 IV. 金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)
- 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。 Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上 Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1 000人
- 基金是（）投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.購買力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
- 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其（）等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
- 存錢類金融中介包括（）。 Ⅰ.商業(yè)銀行 Ⅱ.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu) Ⅲ.投資銀行 Ⅳ.信用合作社
- 下列屬于證券公司應(yīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)管理信念是（）。
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