- 單選題期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點關(guān)注中小股東權(quán)益
- 2 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（ ）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
- 4 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循（）。
- A 、行業(yè)規(guī)范
- B 、中國證監(jiān)會的規(guī)定
- C 、公司章程
- D 、自律規(guī)則
- 5 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點關(guān)注中小股東權(quán)益
- 6 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
- 7 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員成為不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定的。
- A 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會
- C 、期貨交易所
- D 、會員大會
- 8 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
- B 、確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點關(guān)注中小股東權(quán)益
- 9 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
- 10 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、國家外匯管理局
- D 、商務(wù)部
熱門試題換一換
- 期貨交易是遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的雛形，遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。（）
- 非結(jié)算會員委托全面結(jié)算會員結(jié)算的，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。
- 面值為100 000美元的10年期國債期貨的1/32點代表（）美元。
- 客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟
- 美國某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以( )。
- 區(qū)間浮動利率票據(jù)是利息支付聯(lián)結(jié)于某個市場基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，而且票據(jù)的息票率具有上下浮動界限。（）
- 會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
- 外匯期權(quán)交易策略中，期權(quán)組合不包括（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
DvZxP