- 單選題實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。
- A 、資信情況
- B 、成交情況
- C 、客戶情況
- D 、資本充足情況
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參考答案【正確答案：A】
《期貨交易所管理辦法》第六十七條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。
- A 、基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
- B 、交易結(jié)算擔(dān)保金
- C 、固定結(jié)算擔(dān)保金
- D 、變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
- 3 【判斷題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，人民法院應(yīng)予支持。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。
- A 、資信情況
- B 、成交情況
- C 、客戶情況
- D 、資本充足情況
- 5 【單選題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。
- A 、結(jié)算擔(dān)保金制度
- B 、結(jié)算準(zhǔn)備金制度
- C 、保證金制度
- D 、漲跌停板制度
- 6 【多選題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（ ）。
- A 、保證金制度
- B 、漲跌停板制度
- C 、持倉限額制度
- D 、風(fēng)險(xiǎn)警示制度
- 7 【多選題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。
- A 、基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
- B 、交易結(jié)算擔(dān)保金
- C 、固定結(jié)算擔(dān)保金
- D 、變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
- 8 【判斷題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所結(jié)算的資格。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【判斷題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，人民法院應(yīng)予支持。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【多選題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（ ）。
- A 、保證金制度
- B 、漲跌停板制度
- C 、持倉限額制度
- D 、風(fēng)險(xiǎn)警示制度
熱門試題換一換
- 期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過損失的80％的賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
- 艾略特波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的波浪包括（）個(gè)小浪，前（）浪為主升（跌）浪，后（）浪為調(diào)整浪。
- 4月1日，某股票指數(shù)為2800點(diǎn)，市場利率為5%，年股息利率為1.5%，若采用單利計(jì)算法，則6月30日交割的該股票指數(shù)期貨合約的理論價(jià)格為（ ）點(diǎn)。
- 期貨價(jià)差套利根據(jù)所選擇的期貨合約的不同，可分為（）。
- 掉期交易可以通過（）實(shí)現(xiàn)。
- 對(duì)買入套期保值而言，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情景有（）（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。
- 若股指期貨的合約價(jià)值與被保值股票組合的市場價(jià)值相等，就可實(shí)現(xiàn)完全套期保值。（）
- 期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施包括（）。
- 期貨交易繳納的保證金通常為（）。
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