- 多選題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。
- A 、接受交易結(jié)果
- B 、全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
- C 、履行交割清算義務(wù)
- D 、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
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參考答案【正確答案：A,C,D】
委托人不得全權(quán)委托證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商也不會(huì)接受全權(quán)委托。其他幾項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。
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- 企業(yè)債券的利率由發(fā)行人與其主承銷商根據(jù)（）等因素確定。 Ⅰ.信用等級(jí) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)程度 Ⅲ.市場(chǎng)供求狀況 Ⅳ.市場(chǎng)利率
- 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告，說明原因。 I.中國(guó)證監(jiān)會(huì) II.證券業(yè)協(xié)會(huì) III.證券交易所 IV.地方政府
- 非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象包括（）。Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.公司董事、員工
- 根據(jù)《證券公司壓力測(cè)試指引》，證券公司開展壓力測(cè)試主要包括以下（）步驟。Ⅰ.確定測(cè)試對(duì)象，制訂測(cè)試方案Ⅱ.選擇壓力測(cè)試方法，并設(shè)置測(cè)試情景Ⅲ.確定風(fēng)險(xiǎn)因子，收集測(cè)試數(shù)據(jù)Ⅳ.實(shí)施壓力測(cè)試，分析報(bào)告測(cè)試結(jié)果并且制定和執(zhí)行應(yīng)對(duì)措施
- 以下關(guān)于證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，除國(guó)債利率外，常見的參考利率有（）。 Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor） Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor） Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
- 下列說法正確的是（）。Ⅰ.上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益Ⅱ.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上罰款Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參加股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款
- 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。 Ⅰ.合法經(jīng)營(yíng)原則 Ⅱ.自主經(jīng)營(yíng)原則 Ⅲ.自負(fù)盈虧原則 Ⅳ.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
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