- 單選題《證券投資基金銷售管理辦法》中,允許的行為有( )。
- A 、合理預測基金的投資業(yè)績
- B 、不同的申購基金可適用不同的申購費率
- C 、在確保無風險的條件下,臨時挪用基金份額持有人的認購資金,并及時歸還
- D 、基金管理人以自有資金為持有人承擔風險

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參考答案【正確答案:B】
B項說法正確,不同的申購基金可適用不同的申購費率。AD兩項,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定包括:不得預測基金的證券投資業(yè)績,違規(guī)承諾收益或者承擔損失等;C項,禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】《證券投資基金銷售管理辦法》中,允許的行為有()。
- A 、
以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平 - B 、
采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 - C 、
募集期間對認購費打折 - D 、
基金銷售機構加強投資者教育,引導投資者合理投資,保障其合法權益
- 3 【單選題】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,(?。┛梢赞k理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。
- A 、監(jiān)管機構
- B 、基金托管人
- C 、基金管理人
- D 、證券登記結算公司
- 4 【單選題】《證券投資基金銷售管理辦法》中,允許的行為有( )。
- A 、合理預測基金的投資業(yè)績
- B 、不同的申購基金可適用不同的申購費率
- C 、在確保無風險的條件下,臨時挪用基金份額持有人的認購資金,并及時歸還
- D 、基金管理人以自有資金為持有人承擔風險
- 5 【單選題】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關規(guī)定,下列有關基金管理公司和代銷機構加強基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中,錯誤的是( )。
- A 、相關高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書
- B 、基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況,并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明
- C 、基金代銷機構可自行印制基金宣傳推介資料
- D 、自基金募集行為結束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告,予以存檔備查
- 6 【單選題】《證券投資基金銷售管理辦法》中,允許的行為有( )。
- A 、合理預測基金的投資業(yè)績
- B 、不同的申購基金可適用不同的申購費率
- C 、在確保無風險的條件下,臨時挪用基金份額持有人的認購資金,并及時歸還
- D 、基金管理人以自有資金為持有人承擔風險
- 7 【單選題】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關規(guī)定,基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有( )。
- A 、代銷機構未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前,就開始銷售基金
- B 、對不同申購金額投資者適用不同費率
- C 、采取抽獎、回扣方式銷售基金
- D 、在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強調(diào)集中營銷的時間限制
- 8 【單選題】 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。
- A 、0.01
- B 、0.02
- C 、0.03
- D 、0.05
- 9 【單選題】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,(?。┛梢赞k理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。
- A 、監(jiān)管機構
- B 、基金托管人
- C 、基金管理人
- D 、證券登記結算公司
- 10 【單選題】依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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- ()對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
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