- 多選題申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）。
- A 、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
- B 、有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- C 、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞措施
- D 、有公司章程
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參考答案【正確答案：A,C,D】
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括，有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
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- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 2 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 I. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員 III. 有健全的內(nèi)部管理制度 IV. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 3 【選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 4 【選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 5 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格 Ⅱ.有100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 Ⅲ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 Ⅰ.有100萬(wàn)元人民帀以上的注冊(cè)資本 Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 Ⅲ.有公司章程 Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 8 【選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
- A 、50
- B 、300
- C 、500
- D 、100
- 9 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員 Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度 Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員 Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度 Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)有重要錯(cuò)報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表仍發(fā)表無(wú)保留意見(jiàn)的可能性。
- 平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。
- 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- 證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
- 關(guān)于法律關(guān)系的主體，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 股權(quán)類(lèi)期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。Ⅰ.單只股票Ⅱ.股票組合Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)
- 維權(quán)服務(wù)主要包括（）。Ⅰ.證券支持訴訟Ⅱ.股東訴訟Ⅲ.證券代表人訴訟Ⅳ.損失核算業(yè)務(wù)
- 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。 Ⅰ.基本情況 Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況 Ⅲ.業(yè)務(wù)范圍 Ⅳ.違約記錄
- 虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括（）。Ⅰ.投資差額損失Ⅱ.投資差額損失部分的傭金Ⅲ.投資差額損失部分的印花稅Ⅳ.投資的預(yù)期收益
- 下列（）機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。Ⅰ. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ. 中國(guó)人民銀行Ⅲ. 地方人民政府Ⅳ. 登記結(jié)算中心
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