- 組合型選擇題 下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。 Ⅰ現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》 Ⅱ 現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 Ⅲ 現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 Ⅳ 現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- D 、Ⅲ、 Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。 Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》 Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【單選題】關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是（）。
- A 、行政處罰以事實(shí)為依據(jù)
- B 、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案
- C 、市場禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場禁入措施、6-8年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施
- D 、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。
- 3 【單選題】下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是（）。
- A 、《證券法》屬于行政法規(guī)
- B 、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)
- C 、《證券投資基金法》屬于法律
- D 、
《反洗錢法》屬于法律
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是( )。 I.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 III.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 IV.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I、 III
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 I.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 II.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 III.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 IV.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I、 III
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】下列關(guān)于銀行間債券市場的說法錯誤的是( )。
- A 、非金融機(jī)構(gòu)合格投資人不能參與銀行間債券市場進(jìn)行債券買賣和回購等活動
- B 、銀行間債券市場的參與者包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金艄融機(jī)構(gòu)
- C 、銀行間債券市場依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任 公司
- D 、5家貨幣經(jīng)紀(jì)公司在市場中為各類交 易主體提供債券經(jīng)紀(jì)服務(wù)
熱門試題換一換
- 中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結(jié)算的規(guī)定為（）。
- 上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
- 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法，正確的有（）。 Ⅰ.資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券為資產(chǎn)支持證券 Ⅱ.資產(chǎn)支持證券將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券 Ⅲ.傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括銀行的債權(quán)資產(chǎn)，如住房抵押貸款等 Ⅳ.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行能夠改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量
- 間接融資的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性Ⅲ.融資信譽(yù)有較大的差異性 Ⅳ.可逆性
- 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是（）。
- —般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.研究部門提供研究報告Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃Ⅲ.基金經(jīng)理制定投資組合具體方案Ⅳ.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
- 根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。
- 做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
DmOya