證券投資顧問(wèn)
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首頁(yè) 證券投資顧問(wèn)考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說(shuō)法正確的有（） 。  Ⅰ.發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì)，擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ.可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ.企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅲ、Ⅴ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ
  • E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：根據(jù)發(fā)改才金[2008]7號(hào)文的規(guī)定，發(fā)行人需提供最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告，如有擔(dān)保人，需提供擔(dān)保人最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；（Ⅰ錯(cuò)誤）

需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。承銷商承銷企業(yè)債券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷方式，承銷方式由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。（Ⅱ錯(cuò)誤）

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