基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 關于基金管理人監(jiān)察稽核控制的內容，以下說法錯誤的是（）。
  • A 、基金管理人應當嚴格規(guī)范監(jiān)察稽核人員的任職條件
  • B 、對違反法律法規(guī)和公司內部控制制度的有關部門和人員，基金管理人應當追究其責任
  • C 、基金管理人應當定期或者不定期檢查內部控制制度的執(zhí)行情況
  • D 、基金管理人督察長應當積極配合股東工作，服從并執(zhí)行股東下達的指令

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參考答案

【正確答案：D】

選項D說法錯誤，基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負責，開展監(jiān)察稽核工作， 公司應保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權威性。公司應當明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件， 嚴格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀律。

基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議， 調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
基金管理人應當強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行?；鸸芾砣硕聲凸芾韺討斨匾暫椭С直O(jiān)察稽核工作，對違反法律法規(guī)和公司內部控制制度的，應當追究有關部門和人員的責任。

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