- 多選題期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取( )等監(jiān)管措施。
- A 、責令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、注銷從業(yè)資格
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條。期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的，( )應當進行調查、給予紀律懲戒。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會及其派出機構
- C 、協會
- D 、商務部
- 3 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有( )。
- A 、責令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、行政拘留
- 4 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的，（ ）應當進行調查、給予紀律懲戒。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證監(jiān)會及其派出機構
- C 、協會
- D 、商務部
- 5 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。?）等監(jiān)管措施。
- A 、責令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、認定為不適當人選
- 6 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。
- A 、給予其訓誡，公開譴責
- B 、采取責令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進行調查，給予紀律懲戒
- D 、進行調查，限制其人身自由
- 7 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。
- A 、給予其訓誡，公開譴責
- B 、采取責令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進行調查，給予紀律懲戒
- D 、進行調查，限制其人身自由
- 8 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有( )。
- A 、責令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、行政拘留
- 9 【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。
- A 、給予其訓誡，公開譴責
- B 、采取責令改正，監(jiān)管談話等措施
- C 、進行調查，給予紀律懲戒
- D 、進行調查，限制其人身自由
- 10 【多選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
- A 、責令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、出具警示函
- D 、注銷從業(yè)資格
熱門試題換一換
- 在基差交易中，買方叫價是指（）。
- 期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起( )個工作日內向協會報告。
- TF1509合約對應的最便宜可交割國債價格（全價）為99.640，轉換因子為1.0167。至TF1509合約最后交易日，該國債資金占用成本為1.548，持有期間利息收入為1.5085，則TF1509的理論價格為（）。
- 上市公司增發(fā)和配股時，為了規(guī)避股市系統風險，最大限度地保證增發(fā)計劃的高效完成，可采用的方法是（）。
- 期貨合約與遠期合約的不同點主要表現在( )方面。
- 期貨合約是( )統一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。
- 某套利者在5月1日買入7月份白糖期貨合約的同時賣出10月份白糖期貨合約，價格分別為1350元/噸和2320元/噸，到5月20日，7月份和10月份白糖期貨價格分別變?yōu)?600元/噸和2030元/噸，此時價差變化為（）。
- 看跌期權也稱為賣權、認估期權，只有買方才擁有行權的權利。（）
- 全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫由（）建立。
- 期貨公司股東有虛假出資的，在整改之前，國務院期貨監(jiān)管機構派出機構可以限制股東的權利。（）
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
DZ9Ob