- 客觀案例題
題干:自2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期內(nèi),即2007年11月17日和2008年4月18日開市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。
題目:下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是( )。 - A 、是否將邵某等9名客戶的合約進行強行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定
- B 、期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構(gòu)成透支交易
- C 、對邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔賠償責任的數(shù)額不超過9000元。
- D 、期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法

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參考答案【正確答案:B】
允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,意味著允許了透支交易,這是違法的。
期貨公司允許開戶透支交易的,損失期貨公司應(yīng)該賠償80%。
保證金不足是要客戶也沒有追加的 ,期貨公司應(yīng)該強行平倉。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列關(guān)于期貨公司的表述,正確的是()。
- A 、設(shè)立期貨公司,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,并在公司登記機關(guān)登記注冊
- B 、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)
- C 、設(shè)立期貨公司要求注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
- D 、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),作出批準或者不批準的決定
- 2 【多選題】下列關(guān)于期貨公司出資的表述,正確的有()。
- A 、注冊資本應(yīng)當是實繳資本
- B 、股東應(yīng)當以貨幣財產(chǎn)出資
- C 、貨幣出資的比例不得低于85%
- D 、股東應(yīng)當以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資
- 3 【單選題】下列關(guān)于期貨公司的表述過程,不正確的是()。
- A 、期貨公司實行當日無負債結(jié)算來確??蛻袈募s
- B 、全權(quán)代理客戶進行期貨交易
- C 、協(xié)助客戶建立風險管理制度和操作流程,提供專項培訓
- D 、為客戶提供期貨市場信息
- 4 【多選題】 下列關(guān)于期貨公司出資的表述,正確的有()。
- A 、注冊資本應(yīng)當是實繳資本
- B 、股東應(yīng)當以貨幣財產(chǎn)出資
- C 、貨幣出資的比例不得低于85%
- D 、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
- 5 【單選題】下列關(guān)于期貨公司的表述過程,不正確的是()。
- A 、期貨公司實行當日無負債結(jié)算來確??蛻袈募s
- B 、全權(quán)代理客戶進行期貨交易
- C 、協(xié)助客戶建立風險管理制度和操作流程,提供專項培訓
- D 、為客戶提供期貨市場信息
- 6 【多選題】 下列關(guān)于期貨公司出資的表述,正確的有()。
- A 、注冊資本應(yīng)當是實繳資本
- B 、股東應(yīng)當以貨幣財產(chǎn)出資
- C 、貨幣出資的比例不得低于85%
- D 、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
- 7 【單選題】下列關(guān)于期貨公司的表述過程,不正確的是()。
- A 、期貨公司實行當日無負債結(jié)算來確??蛻袈募s
- B 、全權(quán)代理客戶進行期貨交易
- C 、協(xié)助客戶建立風險管理制度和操作流程,提供專項培訓
- D 、為客戶提供期貨市場信息
- 8 【單選題】下列關(guān)于期貨公司的表述過程,不正確的是()。
- A 、期貨公司實行當日無負債結(jié)算來確??蛻袈募s
- B 、全權(quán)代理客戶進行期貨交易
- C 、協(xié)助客戶建立風險管理制度和操作流程,提供專項培訓
- D 、為客戶提供期貨市場信息
- 9 【單選題】下列關(guān)于期貨公司的表述過程,不正確的是()。
- A 、期貨公司實行當日無負債結(jié)算來確??蛻袈募s
- B 、全權(quán)代理客戶進行期貨交易
- C 、協(xié)助客戶建立風險管理制度和操作流程,提供專項培訓
- D 、為客戶提供期貨市場信息
- 10 【單選題】下列關(guān)于期貨公司的表述過程,不正確的是()。
- A 、期貨公司實行當日無負債結(jié)算來確保客戶履約
- B 、全權(quán)代理客戶進行期貨交易
- C 、協(xié)助客戶建立風險管理制度和操作流程,提供專項培訓
- D 、為客戶提供期貨市場信息
熱門試題換一換
- ( )依法對保證金安全實施監(jiān)控。
- 期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)外登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。()
- 某日,滬深300現(xiàn)貨指數(shù)為3100點,市場年利率為4%,年指數(shù)股息率為1%。若不考慮交易成本,四個月后交割的滬深300股指期貨的理論價格為()點。
- 下列關(guān)于期貨市場客戶交易編碼注銷的表述,錯誤的是()。
- 下列關(guān)于跨品種套利的說法,正確的是()。
- 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔,并按下列( )方式分別處理。
- 常用的匯率標價方法包括( )。
- 棉花期貨的多空雙方進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易,多頭開倉價格為10210元/噸,空頭開倉價格為10630元/噸,協(xié)議以10450元/噸平倉,以10400元/噸進行現(xiàn)貨交易,若棉花交割成本為200元/噸,則空頭進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易比到期實物交割()。(不考慮交易費用)
- 貨幣供應(yīng)量是單位和個人在銀行的各項存款和手持現(xiàn)金之和。()
- 在進行利率互換后,A公司()。
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