期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 客觀案例題
    題干:自2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期內(nèi),即2007年11月17日和2008年4月18日開市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。
    題目:下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是(   )。
  • A 、是否將邵某等9名客戶的合約進行強行平倉,是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定
  • B 、期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構(gòu)成透支交易
  • C 、對邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔賠償責任的數(shù)額不超過9000元。
  • D 、期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法

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參考答案

【正確答案:B】

允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,意味著允許了透支交易,這是違法的。

期貨公司允許開戶透支交易的,損失期貨公司應(yīng)該賠償80%。

保證金不足是要客戶也沒有追加的 ,期貨公司應(yīng)該強行平倉。

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