證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ. 證券公司的董事Ⅱ.證券公司的股東、實際控制人Ⅲ. 證券公司的監(jiān)事Ⅳ. 證券公司的工作人員
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項D正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

（1）證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；

（2）證券公司的股東、實際控制人；

（3）證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；

（4）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；

（5）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

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