- 單選題關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
- B 、要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
- C 、建立嚴(yán)格的崗位分離制度
- D 、建立完善的崗位責(zé)任制度
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則；嚴(yán)格授權(quán)控制；強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核控制；建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度;嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立完善的信息披露制度；建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度；建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
- B 、要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
- C 、建立嚴(yán)格的崗位分離制度
- D 、建立完善的崗位責(zé)任制度
- 2 【單選題】關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成
- B 、基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》
- C 、基金管理人經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任
- D 、基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)
- 3 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
- A 、應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
- B 、應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
- C 、應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
- D 、主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
- 4 【單選題】下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)（或機(jī)構(gòu)）和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
- B 、內(nèi)部控制必須覆蓋到所有人員
- C 、要求各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
- D 、 基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持完全獨(dú)立
- 5 【單選題】關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成
- B 、基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》
- C 、基金管理人經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任
- D 、基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)
- 6 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
- A 、應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
- B 、應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
- C 、應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
- D 、主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
- 7 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
- A 、應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
- B 、應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
- C 、應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
- D 、主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
- 8 【單選題】下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度
- B 、內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
- C 、內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用
- D 、內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員
- 9 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
- B 、要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
- C 、建立嚴(yán)格的崗位分離制度
- D 、建立完善的崗位責(zé)任制度
- 10 【單選題】關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
- A 、應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
- B 、應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
- C 、應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
- D 、主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
熱門(mén)試題換一換
- 在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采取（）形式。 Ⅰ．有限責(zé)任公司 Ⅱ．無(wú)限責(zé)任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ . 私人合作公司
- 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理檔案可以不包括（）。
- 1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于（ ）基金。
- 中國(guó)人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。
- 回售條款，是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè) （）按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。
- 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。Ⅰ. 錄音電話Ⅱ. 電郵Ⅲ. 短信Ⅳ. 信函
- 投資者在T日15:00申請(qǐng)贖回某開(kāi)放式基金1 000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）。
- 投資者張某打算用1000萬(wàn)閑置人民幣資金進(jìn)行投資，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)工作人員小王向他推薦了4支基金，a是公募貨幣基金，b是公募股票基金，c是私募股權(quán)基金，d是私募藝術(shù)品基金。假設(shè)最后張某選擇投資b基金，T日該基金沒(méi)有任何投資交易，也沒(méi)有申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，基金持有的所有資產(chǎn)價(jià)格較T-1日增長(zhǎng)1.5%，張某持有該基金份額占總份額的5%，則T日張某的實(shí)際收益率為（）。
- 以下哪項(xiàng)內(nèi)容是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推薦基金產(chǎn)品的重要依據(jù)（）。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
D3bav