- 組合型選擇題基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：《基金法》第一百四十一條規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】 基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罰款 Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。 Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng) Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罰款 Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罰款 Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- 7 【組合型選擇題】基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- 8 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)Ⅲ.與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
- 聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起（）個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查。
- （）標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó),全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。
- ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了( )的運(yùn)作特點(diǎn)。
- 投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的是（）。
- 下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。
- 在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，證券公司董事會(huì)履行下列職責(zé)（）。I.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)II.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度III.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額IV.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)（）等媒介渠道推介私募基金。 Ⅰ.公開(kāi)出版資料 Ⅱ.面向社會(huì)公眾的宣傳單，布告，手冊(cè)，信函，傳真 Ⅲ.海報(bào)，戶外廣告 Ⅳ.電影，電視，電臺(tái)
- 我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。Ⅰ.參與股票配售Ⅱ.投資股票二級(jí)市場(chǎng)Ⅲ.投資股票一級(jí)市場(chǎng)Ⅳ.投資境外股票市場(chǎng)
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
D360b